‘COMPLIANCE READINESS FINANCIERING’

Last updated Apr 20, 2023

“Als TABTO Group NV (TABTO) hebben wij in de afgelopen jaren reeds in alle sectoren in Suriname, bedrijven mogen begeleiden om de Anti-Money Laundering (AML) & Countering Financing Terrorism (CFT),de Anti-Proliferation en de Anti-Corruption Compliance standaarden in hun bedrijfsvoeringen in place te krijgen.

De Compliance Awareness in Suriname was vrij laag, daar o.a. de bekendheid, de toezicht en handhaving van de diverse Compliance wet- en regelgevingen nog te wensen overliet. Dit bleek ook uit de National Risk Assessment waarin Suriname scoorde als medium/hoog risico land op het gebied van witwassen. Steeds meer bedrijven (en personen) worden inmiddels ‘gedwongen’ de diverse Compliance regels van de (inter)nationale banken en bedrijven (industrie) in acht te nemen, willen zij klant en/of leverancier worden of blijven van deze buitenlandse organisaties.

Ook dienen bedrijven en personen die zich gereed maken om goederen en diensten te leveren aan de Surinaamse offshore olie- en gasindustrie (Local Content) te voldoen aan o.a. hun internationale Compliance eisen en richtlijnen. In deze tijd dient ook rekening gehouden te worden met de versnelde implementatie (waaronder ook toezicht en handhaving) van de diverse Compliance wet- en regelgevingen (nieuwe en gewijzigde) in Suriname.”

Brigitte S. Wong Tham Soeng, Managing Partner TABTO Group N.V.

NOB en Compliance

“Zoals we weten is onlangs het multi-evaluatie rapport uitgekomen en Suriname heeft veel werk te verzetten op het gebied van Compliance en witwasbestrijding. Ook de Nationale Ontwikkelings Bank van Suriname NV (NOB) wilt bijdragen in deze strijd tegen Witwassen, Terrorisme financiering, Proliferatie en Corruptie, en heeft het produkt ‘Compliance Readiness Financiering’ geintroduceerd tijdens het Nationaal Compliance Congres 2023.

Compliance kost geld en wij beseffen dat bedrijven financiering nodig zullen hebben om Compliance Ready te worden.

De ‘Compliance Readiness Financiering’ wordt aangeboden zodat bedrijven kunnen voldoen aan de Compliance eisen en richtlijnen en dus zo kunnen bijdragen dat Suriname niet ge-grey of ge-blacklist wordt. Hierdoor worden de Surinaamse bedrijven ook gereed gemaakt om conform (inter))nationale normen zaken te doen met de buitenlandse (Oil & Gas) companies.

Als ontwikkelingsinstituut zijn wij er om ondersteuning te bieden aan bedrijven landelijk, dus niet alleen in Paramaribo. De NOB is zelf ook bezig haar Compliance Readiness traject af te ronden en wilt uiteraard dat andere bedrijven ook compliance ready zijn. Daarnaast moet niet enkel de bank compliance ready zijn, maar ook al onze klanten zodat er sprake is van een sterke en duurzame keten. Met deze specifieke financiering supporten wij graag bedrijven om deze next step in (inter)nationaal zakendoen samen met ons te maken.”

Sandy S. Cameron, President-directeur van de Nationale Ontwikkelingsbank van Suriname N.V.

Compliance Kost Geld

Wanneer klanten aangeven dat Compliance geld kost, informeert TABTO hun over het alternatief van non-Compliance met alle mogelijke gevolgen voor de organisatie en haar medewerkers. “Daar zijn wij van de NOB het helemaal mee eens. Compliance kost geld, maar de schade die je kan oplopen door niet compliant te zijn is veel hoger. Wij zijn nu zelf het Compliance traject aan het afronden onder begeleiding van TABTO. Een heel interessant traject waarbij wij inzien dat bepaalde aspecten ge-derisked moesten worden, daar de potentiele schade veel hoger had kunnen zijn dan de kosten van het Compliance traject.

TABTO maakt de pakketten op maat voor de diverse bedrijven van verschillende grootte en sectoren en dat is bij ons heel goed gegaan. Wij hebben de Compliance awareness bij ons personeel kunnen bevorderen en raden een pakket op maat van TABTO op basis van uw sector en organisatiegrootte zeker aan.” Daarom biedt TABTO in samenwerking met de NOB het Compliance Readiness Pakket aan!

TABTO ‘Compliance Readiness Pakket’

In een intakegesprek kan TABTO uw Compliance behoefte in kaart brengen en u een op maat gesneden voorstel doen toekomen om op efficiënte wijze te voldoen aan de eisen en richtlijnen van de AML/CFT wet- en regelgeving. Het pakket kan bestaan bestaan uit o.a. de volgende zaken die inmiddels verplicht zijn gesteld bij wet:

Compliance awareness workshop
Het uitvoeren van een Risk Based Assesment (RBA);
Gap-analyse Compliance Legal Framework;
d.h.v. Gap-analyse Compliance Legal Framework en de Risk Based Assesment, het ontwerpen van een opmaat gesneden, c.q. op de organisatie afgestemd Compliance Framework, namelijk:

Het Compliance- en Risicobeleid;
De Compliance procedures, checklists en formulieren;
Het doorlopend Compliance trainingprogramma;
De voortdurende Compliance controlecyclus (PDCA);

Begeleiding implementatie van het Compliance- en Risicobeleid en procedures, alsmede de daarbij behorende checklists en formulieren;
(Her)Inrichting van de Compliance functie;
Een plan van aanpak aangaande KYC review van uw ‘Klantdossiers’;
Begeleiden en coachen van uw medewerkers m.b.t. de veranderde werkwijze.

NOB ‘Compliance Readiness Financiering’

De kenmerken zijn: